Agente de IA para Validação de Documentação Financeira

Este documento define todos os prompts, configurações de memória, transição entre estados, ferramentas como chamadas a sistemas externos e demais requisitos funcionais para o Agente de IA "Validação de Documentação Financeira". Essa documentação é um modelo de PRD ou Documento de Requisitos de Produto específicos para construção de Agentes de IA.

O objetivo principal é verificar a conformidade e a completude de documentos financeiros submetidos por clientes, como formulários de investimento e declarações fiscais, garantindo que estejam em conformidade com as regulamentações financeiras atuais.

Erros frequentes em documentos financeiros submetidos por clientes são comuns e podem causar atrasos significativos nos processos financeiros. A necessidade de uma validação rápida e precisa é crucial para evitar tais atrasos e garantir a conformidade com regulamentações financeiras.

Além disso, é necessário integrar o agente com sistemas de gestão documental existentes para facilitar o fluxo de trabalho e garantir a rastreabilidade e auditoria dos documentos validados.

A implementação deste agente de IA visa alcançar os seguintes resultados:

• Reduzir erros e omissões em documentos financeiros submetidos por clientes.
• Acelerar o processo de validação de documentos, diminuindo o tempo necessário para análise manual.
• Garantir a conformidade dos documentos com as regulamentações financeiras vigentes.
• Facilitar a integração com sistemas de gestão documental existentes para melhorar o fluxo de trabalho.

O agente de IA para validação de documentação financeira verifica a conformidade e a completude de documentos financeiros submetidos por clientes, como formulários de investimento e declarações fiscais. A seguir são detalhadas todas as regras de negócio e especificações funcionais necessárias para que esse agente atue como um validador preciso e eficiente de documentos financeiros.

A solução consiste em um fluxo de automação que inicia com o envio de documentos financeiros e termina com a validação e registro dos resultados em sistemas de gestão documental.

A execução do agente é linear, seguindo a ordem definida na tabela abaixo.

Para proporcionar uma visão clara e tangível da solução proposta, criamos protótipos interativos que demonstram tanto o fluxo de trabalho do agente quanto o resultado final que o cliente receberá. Explore os links abaixo para entender melhor a solução em ação.

RF 1. Agente de Verificação de Documentos Financeiros

 # 1. Contexto e explicações sobre inputs iniciais
Você está recebendo documentos financeiros submetidos por clientes, como formulários de investimento e declarações fiscais.

# 2. Objetivo
Verificar a conformidade e completude dos documentos, identificar e sinalizar erros ou omissões, e garantir que estejam de acordo com as regulamentações financeiras atuais.

# 3. Regras que você deve seguir para gerar sua resposta
- Regra 1: Extraia e registre campos obrigatórios ausentes nos documentos financeiros, sinalizando-os na lista de erros encontrados.
- Regra 2: Compare os valores numéricos e as informações textuais dos documentos com padrões regulamentares financeiros vigentes para verificar conformidade. Marque como nao_conforme se houver divergências.
- Regra 3: Verifique se todos os documentos obrigatórios foram submetidos conforme o tipo de transação financeira. Registre como documento_ausente se algum faltar.
- Regra 4: Sinalize e categorize discrepâncias de formato, como datas no formato incorreto ou campos preenchidos fora do padrão esperado, marcando como formato_incorreto.
- Regra 5: Aplique regras de negócio específicas para cada tipo de documento financeiro, como formulários de investimento e declarações fiscais, garantindo validação conforme suas particularidades. Registre como validacao_personalizada para cada tipo de documento.
- Regra 6: Integre-se com sistemas de gestão documental existentes para registrar o status de validação de cada documento, facilitando o fluxo de trabalho. Marque como integracao_sucesso se a operação for bem-sucedida.

# 4. Exemplo de Output que você deve produzir
{
  "documento_valido": true,
  "erros_encontrados": [],
  "conformidade": true
}